Glencore resuelve cargos de corrupción y soborno en EE. UU., Reino Unido y Brasil

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PLC dijo el martes que pagaría al menos 1200 millones de dólares y que dos unidades comerciales se declararían culpables de soborno en el Reino Unido y de conspiración para violar las leyes anticorrupción de EE. .

Las tan esperadas declaraciones de culpabilidad y multas, que cubren una variedad de fechorías, incluida la manipulación del mercado y el soborno, están relacionadas con la conducta comercial anterior de Glencore en los países en desarrollo donde, junto con otras potencias comerciales, obtienen minerales y otros recursos y los transportan por todo el mundo.

Glencore International AG pagará alrededor de $700 millones para resolver una investigación de soborno en el extranjero del Departamento de Justicia de EE. UU. y $39,6 millones para resolver reclamos de soborno en Brasil, según la compañía. Otra unidad acordó pagar $ 485 millones para resolver las investigaciones civiles y penales de EE. UU. Sobre la manipulación de los precios del combustible, dijo Glencore.

La Oficina de Fraudes Graves de Gran Bretaña acusó a otra unidad, Glencore Energy UK Ltd., de siete cargos de soborno en relación con pagos de 24 millones de dólares por acceso preferencial al petróleo en África.

Como parte de su acuerdo de las investigaciones estadounidenses, Glencore International se declaró culpable de un cargo de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, dijo la compañía.

En el caso separado de manipulación criminal del mercado, otra unidad, Glencore Ltd., se declaró culpable de un cargo de conspiración para manipular los precios de las materias primas.

La multa de Brasil se deriva de la participación de Glencore en un sonda de corrupción conocida como Operación Lava Jato, que involucró pagos relacionados con la estatal Petróleo Brasileiro SA, o Petrobras.

Las sanciones corporativas superiores a mil millones de dólares son relativamente raras pero no sin precedentes en casos que involucran mala conducta en el extranjero y aplicación de la ley de diferentes países. uno de

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Las divisiones de inversión de EE. UU. de SE acordaron este mes pagar alrededor de $ 6 mil millones en multas y restitución para resolver el investigación federal de fraude de valores.

“La codicia corporativa motivó esta mala conducta generalizada. Glencore participó en estos delitos para ganar cientos de millones de dólares”, dijo Kenneth Polite, jefe de la División Criminal del Departamento de Justicia, al anunciar el acuerdo. “Sobornó a funcionarios extranjeros para obtener ventajas comerciales en todo el mundo, y sus comerciantes aquí en los Estados Unidos manipularon los puntos de referencia del petróleo para hacer que los contratos de la compañía fueran más rentables”.

En un correo electrónico al personal, el director ejecutivo de Glencore, Gary Nagle, dijo que las investigaciones identificaron casos graves de mala conducta pasada en partes de la empresa.

“Las consecuencias de tal conducta son dañinas y costosas, no solo financieramente, sino también para nuestra reputación”, escribió, según una copia del correo electrónico vista por The Wall Street Journal.

La compañía anglo-suiza ha revelado que ha reservado $ 1.5 mil millones para cubrir los costos de asentamientos en EE. UU., Reino Unido y Brasil.

Glencore les ha dicho a los accionistas que enfrenta investigaciones criminales y civiles del Departamento de Justicia, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido y la Oficina del Fiscal Federal de Brasil.

Glencore dijo el martes que todavía espera pagar no más de 1.500 millones de dólares, incluidas las sanciones adicionales vinculadas a la resolución de su caso en el Reino Unido.

El acuerdo de las investigaciones elimina la distracción de Glencore, ya que busca presentarse como la mejor posicionada entre las grandes empresas mineras para capitalizar un impulso global para descarbonizar el transporte y la energía. Aunque sigue siendo un competidor importante en el carbón, la empresa tiene un gran negocio en metales como el cobalto, el cobre y el níquel, que se consideran vitales para las baterías de los vehículos eléctricos y la transmisión de electricidad.

Según los acuerdos anunciados el martes, las unidades comerciales que se declararon culpables de los cargos penales estadounidenses tendrán que contratar monitores de cumplimiento independientes durante tres años. Los monitores examinan los sistemas de gobierno y cumplimiento de una empresa, señalan las debilidades y recomiendan formas de mejorarlas.

La Oficina de Fraudes Graves dijo que había expuesto sobornos y corrupción en las operaciones petroleras de Glencore en Camerún, Guinea Ecuatorial, Costa de Marfil, Nigeria y Sudán del Sur. Allí, los agentes y empleados de Glencore pagaron sobornos por acceso preferencial al crudo con la aprobación de la empresa, dijo la Oficina de Fraudes Graves en un comunicado.

El tribunal de Londres sentenciará a Glencore el 21 de junio, dijo la Oficina de Fraudes Graves.

Además de las acusaciones de soborno, Glencore enfrentó la investigación de manipulación del mercado estadounidense. Un ex comerciante de petróleo de Glencore se declaró culpable el año pasado de conspirar para manipular un punto de referencia ligado al fuel oil utilizado por los barcos.

El Departamento de Justicia y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos investigaron las denuncias de manipulación y encontraron conductas indebidas que se extendieron entre 2007 y 2018. Los comerciantes intentaron manipular los puntos de referencia físicos del petróleo en EE. a la CFTC.

Otro ex comerciante de Glencore se declaró culpable en julio pasado de conspirar para lavar dinero y pagar millones de dólares en sobornos a funcionarios en Nigeria y en otros lugares a cambio de contratos favorables con una compañía petrolera estatal, en violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU.

Anthony Stimler, un ciudadano del Reino Unido, participó de 2013 a 2015 en la canalización de cientos de miles de dólares a intermediarios para facilitar el acceso de Glencore al petróleo nigeriano, según registros judiciales. Las autoridades alegaron que el Sr. Stimler trabajó con co-conspiradores, incluidos otros ex comerciantes de Glencore.

Varios ejecutivos que estuvieron en sus funciones durante el período examinado por las autoridades, incluido el ex director ejecutivo de Glencore, Ivan Glasenberg, abandonaron la empresa. Señor. Glasenberg, quien dirigió la empresa durante 19 años, se negó a comentar.

Las investigaciones lastraron el precio de las acciones de Glencore durante varios años y acumularon costos legales para la empresa. Por ejemplo, los costos legales para la primera mitad de 2020 alcanzaron los $56 millones.

Glencore aún está sujeto a investigaciones por parte de las autoridades suizas y holandesas.

El precio de las acciones de Glencore subió un 1,3% en Londres el martes.

El año pasado, el precio de las acciones de la empresa subió un 70 % en medio de un repunte considerable en el precio de las materias primas que extrae, como el carbón, el cobalto y el níquel, y mientras la volatilidad del mercado genera ganancias para su gran división comercial.

Señor. Nagle, quien sucedió al Sr. Glasenberg el año pasado, trató de simplificar la empresa en expansión, vendiendo activos más pequeños.

Los acuerdos son “buenas noticias para Glencore, pero todavía hay excesos en las acciones”, dijo Ben Davis, analista de Liberum. Esos incluyen el movimiento gradual de la compañía para liquidar su división de carbón, que es extremadamente rentable, dijo el Sr. dijo Davis.

escribir a Dave Michaels en dave.michaels@wsj.com y Alistair MacDonald en alistair.macdonald@wsj.com

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